El objetivo general de este módulo es dar a conocer este Modelo de la prevención de delitos y la importancia de la integridad de las personas que participen en el modelo. Al finalizar este curso, el alumno será capaz de:
• Definir y explicar la labor de la figura del Compliance Officer o Director de cumplimiento normativo.
• Explicar los Sistemas de gestión de Compliance: UNE-ISO 19600:2015.
• Conocer el control interno en el sector financiero, así como los riesgos de la auditoría.
• Identificar los delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
PROGRAMA
UNIDAD 1. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
1.1 El nacimiento de la figura de Compliance Officer o Director del Cumplimiento Normativo
1.2 Perfil profesional y función en la empresa del Compliance
1.3 Elementos clave de un programa Compliance
1.4 Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
1.5 Compliance y áreas de actuación en la empresa
1.6 Estatuto de la profesión de Compliance Officer
1.7 Sistemas de gestión de Compliance: UNE-ISO 19600:...
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